北京市第三中級人民法院(下稱“北京三中院”)近日通報，該院審結一起內幕交易案。某上市公司外部董事在獲知內幕信息后，操控他人證券賬戶買賣股票，獲利490余萬元，最終被認定犯內幕交易罪，判處有期徒刑6年，并處罰金人民幣1300萬元，繼續追繳違法所得。

據法院通報，某上市公司自2013年底開始，籌劃對某有限公司并購重組事項。經中國證監會認定，上述資產收購信息在公開前屬于證券法規定的內幕信息，內幕信息敏感期為2014年6月18日至2014年9月15日，知情人包括該上市公司董事長沈某、董秘牛某等人。

該案被告人馬某時任該公司外部董事，2014年6月19日，馬某參與該公司第二屆董事會第十五次會議，沈某、牛某等人亦參會。2014年7月17日、24日，馬某與沈某有過多次通話、接觸。2014年6月26日至8月5日，即內幕信息敏感期內，馬某操控他人證券賬戶，籌集資金多次買入該公司股票，成交額共計2000余萬元，后于2014年至2017年間陸續賣出，共獲利490余萬元。

北京三中院經審理認為，被告人馬某行為已構成內幕交易罪，情節特別嚴重，依法應予懲處，故判決被告人馬某犯內幕交易罪，判處有期徒刑6年，并處罰金人民幣1300萬元，繼續追繳違法所得。馬某提出上訴后，被北京市高級人民法院裁定駁回，維持原判。

法官解釋，該上市公司的資產收購信息在公開前，屬于證券法規定的內幕信息，被告人馬某操控他人證券賬戶于敏感期內大量買入該公司股票，交易行為明顯異常且無法作出合理解釋，結合其敏感期內與相關內幕信息知情人有過多次聯絡、接觸，可以認定其非法獲取了內幕信息，并利用該信息進行了證券交易，構成內幕交易罪。

(來源：北京日報)

專家點評

德恒律師事務所律師張寧

本案當事人馬某系上市公司外部董事。外部董事雖然區別于其他執行董事，除董事身份外，與上市公司沒有任何其他契約關系，亦不直接參與執行或落實公司經營事項，但仍然屬于刑法第一百八十條內幕交易罪中規定的“證券、期貨交易內幕信息的知情人員”這一特殊刑事責任主體范疇。馬某操控他人證券賬戶于敏感期內大量買入該公司股票，非法獲利490余萬元，已經超過了本罪情節特別嚴重的標準，被處以重刑。外部董事不是“法外董事”，執業行為仍受刑事法律規制。

2022年12月 —2023年1月金融單位、企業界涉案追蹤

強賣報警器 中燃子公司涉壟斷被罰超5000萬

近日，江蘇省市場監督管理局網站公布“蘇市監反壟斷案〔2023〕1號”行政處罰決定書，南京中燃城市燃氣發展有限公司(下稱“南京中燃”)因濫用市場支配地位行為及其從屬的違法行為，被罰沒超5000萬元。這是江蘇省市場監督管理局2023年開出的第一張反壟斷罰單。

行政處罰決定書顯示，經查，自2016年起，南京中燃將購買燃氣保險、燃氣報警器、燃氣具、金屬波紋管等產品作為新建住宅小區開發商燃氣入戶的必需環節，強制要求開發商購買。如果開發商提出異議，南京中燃還會以拖延工程進度、拒絕供氣等手段迫使其接受。南京中燃針對開發商超配套范圍工程、非居民燃氣管道工程收取不合理的安裝費。針對上述行為，江蘇省市場監督管理局對南京中燃罰款2083余萬元，沒收違法所得2956余萬元。處罰決定書日期為2023年1月18日。

公開資料顯示，南京中燃是中國燃氣(00384.HK)旗下全資控股公司，于2005年通過公開競標取得南京江北地區管道燃氣30年的特許經營權，主要經營范圍為南京江北地區城市燃氣管網及配套設施建設和維護、運營及配套服務。中國燃氣是中國最大的綜合能源供應及服務企業之一，員工總數超10萬人，旗下公司超1700家，擁有660多個有專營權的管道燃氣項目，燃氣供應覆蓋城鎮人口超過2億。

違法放貸 河南一銀行“90后”支行長獲刑

1月13日，中國裁判文書網公布一則一審刑事判決書，透露了河南?？h農商行一年輕支行長的犯罪細節。這名“90后”在擔任河南?？h農商銀行一支行行長期間，違反銀行信貸業務操作規程，向他人違法發放貸款數百萬元，最終鋃鐺入獄。值得一提的是，去年裁判文書網就曾公布多名河南?？h農商行前員工違法發放貸款的案件。加上這名“90后”支行長，這些員工違法發放的貸款總額已超1300萬元。

(來源：中國裁判文書網)

● 中國工商銀行總行原個人金融業務總監兼個人金融業務部總經理李衛平涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐中國工商銀行紀檢監察組紀律審查和安徽省馬鞍山市監委監察調查。

● 國網智慧車聯網技術有限公司董事、總經理、黨委副書記沈建新涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐國家電網有限公司紀檢監察組和安徽省馬鞍山市監察委員會聯合審查調查。

● 中國人民銀行秘書局副局長李果涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受中央紀委國家監委駐中國人民銀行紀檢監察組紀律審查和北京市豐臺區監委監察調查。

● 日前，中央紀委國家監委駐交通銀行紀檢監察組、四川省德陽市監察委員會對交通銀行四川省分行原黨委委員、副行長劉志剛嚴重違紀違法問題進行紀律審查和監察調查。

● 日前，經黑龍江省委批準，黑龍江省紀委監委對省農業投資集團有限公司原黨委委員、監事會主席李松嚴重違紀違法問題進行立案審查調查。

(消息來源：中央紀委國家監委駐中國工商銀行紀檢監察組、安徽省紀委監委、中央紀委國家監委駐國家電網有限公司紀檢監察組、安徽省紀委監委、中央紀委國家監委網站、中央紀委國家監委駐中國人民銀行紀檢監察組、北京市紀委監委、中央紀委國家監委駐中國人民銀行紀檢監察組、中央紀委國家監委駐交通銀行紀檢監察組、四川省德陽市紀委監委、黑龍江省紀委監委)

(責編 王茜)