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      1. 內幕交易獲利490余萬元 某上市公司外部董事獲刑6年被罰1300萬元
        2023-03-31 10:37 來源:法人雜志 作者:
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        近日,北京市三中院通報,該院審結一起內幕交易案件。某上市公司外部董事馬某在獲知內幕信息后,操控他人證券賬戶買賣股票,獲利490余萬元,被認定犯內幕交易罪,判處有期徒刑6年,并處罰金人民幣1300萬元,繼續追繳違法所得。

        據法院通報,某上市公司自2013年底開始,籌劃對某有限公司并購重組事項。經中國證監會認定,上述資產收購信息在公開前屬于證券法規定的內幕信息,內幕信息敏感期為2014年6月18日至2014年9月15日,內幕信息知情人包括該上市公司董事長沈某、董秘牛某等人。

        被告人馬某時任該公司外部董事。2014年6月19日,被告人馬某參與該公司第二屆董事會第十五次會議,沈某、牛某等人亦參會。2014年7月17日、24日,馬某與沈某有過多次通話、接觸。2014年6月26日至8月5日,即內幕信息敏感期內,馬某操控他人證券賬戶,籌集資金多次買入該公司股票,成交額共計2000余萬元,后于2014年至2017年間陸續賣出,獲利490余萬元。

        北京市三中院經審理認為,被告人馬某行為已構成內幕交易罪,情節特別嚴重,依法應予懲處。故作出上述判決。馬某提出上訴后,北京市高院裁定駁回上訴,維持原判。

        法官解釋,該上市公司資產收購信息公開前,屬于證券法規定的內幕信息,被告人馬某操控他人證券賬戶于敏感期內大量買入該公司股票,交易行為明顯異常且無法作出合理解釋,結合其敏感期內與相關內幕信息知情人有過多次聯絡、接觸,可以認定其非法獲取了內幕信息,并利用該信息進行了證券交易,構成內幕交易罪。

        (來源:北京日報客戶端)

        專家點評

        方達律師事務所(深圳)律師鄒雯

        近年來,隨著我國對證券市場監管力度加大,內幕交易作為證券交易領域高發違法行為,成為國家重點打擊對象。實踐中,上市公司董事、監事、高級管理人員等基于其身份或職務便利能夠獲得內幕信息,容易滋生僥幸心理,以為通過他人證券賬戶進行操作便可以瞞天過海,但監管方有多重渠道察覺該類非法行為。因此,市場主體及相關人員需要充分關注這部分風險,提高合規和風控意識,不碰“紅線”。

        編輯:劉曉瑩

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